Dokumentierte Informationen - DIN EN ISO 14001

Kontextes und Anwendungsbereich der Organisation (Kap. 4.1, 4.2 und 4.3)

• Interne und externe Themen, die das UMS beeinflussen.

• Erforderliche interessierte Parteien und deren Anforderungen.

• Dokumentation, wie diese Themen überwacht und berücksichtigt werden.

• Beschreibung, auf welche Standorte, Tätigkeiten und Prozesse sich das UMS bezieht.

• Begründung, falls bestimmte Bereiche ausgeschlossen sind.

Umweltpolitik (Kapitel 5.2)

• Verpflichtung zum Schutz der Umwelt (z. B. Vermeidung von Verschmutzung, Ressourcenschonung).

• Verpflichtung zur Erfüllung rechtlicher und anderer Anforderungen.

• Verpflichtung zur kontinuierlichen Verbesserung des Umweltmanagementsystems.

• Muss dokumentiert, bekannt gemacht und regelmäßig überprüft werden.

Umweltaspekte und -auswirkungen (Kap. 6.1.2)

• Systematische Ermittlung der Umweltaspekte (z. B. Emissionen, Abfälle, Energieverbrauch).

• Bewertung der signifikanten Umweltaspekte.

• Kriterien und Methode der Bewertung.

• Regelmäßige Aktualisierung bei Prozess- oder Produktänderungen.

Bindende Verpflichtungen / rechtliche Anforderungen (Kap. 6.1.3)

• Übersicht über relevante Gesetze, Vorschriften und Genehmigungen.

• Verfahren zur Bewertung der Einhaltung.

• Nachweis, dass rechtliche Verpflichtungen regelmäßig überprüft werden.

Umweltziele und Planungen zu deren Erreichung (Kap. 6.2)

• Konkrete, messbare Umweltziele (z. B. CO₂-Reduktion, Abfallvermeidung).

• Verantwortlichkeiten, Zeitrahmen, Maßnahmen und Bewertungskriterien.

• Überwachung des Fortschritts.

Kompetenz und Schulung (Kap. 7.2)

• Nachweise über Qualifikationen, Schulungen und Umweltbewusstsein.

• Dokumentation, dass Mitarbeiter über notwendige Kompetenzen verfügen.

Kommunikation (Kap. 7.4)

• Verfahren für interne und externe Kommunikation.

• Zuständigkeiten, Themen, Häufigkeit und Kommunikationswege.

• Nachweise über durchgeführte Informations- oder Schulungsmaßnahmen.

Dokumentierte Informationen zum Betrieb (Kap. 8.1)

• Beschriebene Abläufe und Anweisungen zur Steuerung umweltrelevanter Prozesse.

• Regelungen für Betrieb, Wartung, Reinigung, Notfälle.

• Festgelegte Grenzwerte, Prüfroutinen und Verantwortlichkeiten.

Notfallvorsorge und Reaktion (Kap. 8.2)

• Verfahren zur Identifikation potenzieller Notfallsituationen (z. B. Leckagen, Brand, Chemikalienunfall).

• Notfallpläne und Zuständigkeiten.

• Schulungsnachweise und Übungen.

• Bewertung der Wirksamkeit und Aktualisierung nach Ereignissen.

Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung (Kap. 9.1.1)

• Beschreibung der zu überwachenden Parameter (z. B. Emissionen, Abwasser, Energieverbrauch).

• Messmethoden, Geräte, Kalibrierung, Häufigkeit.

• Nachweise über Ergebnisse und deren Auswertung.

Bewertung der Einhaltung rechtlicher Verpflichtungen (Kap. 9.1.2)

• Nachweise über regelmäßige Überprüfung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften.

• Dokumentation von Abweichungen und Korrekturmaßnahmen.

Interne Audits (Kap. 9.2)

• Auditprogramm (Frequenz, Verantwortliche, Kriterien, Umfang).

• Auditberichte, Feststellungen und Nachweise über Wirksamkeit.

Managementbewertung (Kap. 9.3)

• Protokolle der Managementbewertung.

• Ergebnisse aus Audits, Zielerreichung, Änderungen, Empfehlungen.

• Beschlüsse zu Verbesserungsmaßnahmen.

Nichtkonformitäten und Korrekturmaßnahmen (Kap. 10.2)

• Verfahren zum Umgang mit Umweltabweichungen (z. B. Grenzwertüberschreitung, Unfall).

• Dokumentation der Ursachenanalyse, Maßnahmen und Wirksamkeitskontrolle.

Nachweise der kontinuierlichen Verbesserung (Kap. 10.3)

• Dokumentation von Verbesserungsprojekten, Effizienzsteigerungen, Ressourcenschonung.

• Ergebnisse von Kennzahlenvergleichen oder Audits.